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上海证监局三大铁律规范券业人员自媒体展业,强调建立使用微信、微博、抖音等开展业务制度体系

2021-10-13 23:30| 发布者: 青衣白衫| 查看: 654 |原作者: 青衣白衫

摘要: 财联社(上海,记者 刘超凤)讯,近日,上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。(以下简称“《通知》”)据悉,这是监管针对一个月前蔡钧毅直...
上海证监局三大铁律规范券业人员自媒体展业,强调建立使用微信、微博、抖音等开展业务制度体系© Reuters. 上海证监局三大铁律规范券业人员自媒体展业,强调建立使用微信、微博、抖音等开展业务制度体系

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,近日,上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。(以下简称“《通知》”)据悉,这是监管针对一个月前蔡钧毅直播导流中疑似宣传虚拟币、导致投资人大幅亏损所采取的行动。

在《通知》中,上海证监局指出,辖区内某证券分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留,与其不当使用自媒体工具开展业务活动有关。为保护投资者合法权益,上海证监局提出三点措施,并要求辖区内券商对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。

规范券业人员自媒体展业

上海证监局近日向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。

在《通知》中,上海证监局指出,近期关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解,该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。该事件发生后被多家金融类媒体相继报道,引发舆论关注。

为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动,保护投资者合法权益,上海证监局提出三点措施,要求各证券公司对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。具体如下:

一是完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为。完善对证券从业人员的内部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系,明确业务流程要求。采取有效措施,对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理,确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,定期与不定期对报备情况进行检查,避免报备流于形式。

二是优化监控方式,有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控,持续优化、改进日常监控方式,使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

三是加强合规管理,提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理,通过持续性、针对性的执业培训和教育,督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时,坚持执业原则,严守合规底线,恪守职业道德,提升风控意识。定期开展自查自纠,严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的,及时向上海证监局报告。

上海证监局表示,“下一步,我局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的,将依法采取相关措施。”

事出“蔡钧毅事件”

就在一个月前的9月14日,上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被免职的消息引起业内关注。而其被免职原因竟是被相关部门调查。

对于被调查原因,知情人士曾对财联社记者表示,“传闻是与他在直播中导流宣传虚拟币有关,但是警方调查结果没出来,谁都不敢妄下结论。”

早在今年5月18日,央行就出手发文,金融业三大协会发声,指出提供虚拟货币交易服务涉嫌开展非法金融活动。

蔡钧毅经常活跃于电视节目中,股评家形象深入人心,以致于网上有不少他的“李鬼”账号。他自己也开设了抖音、B站账号。

上海证券公司内部人士曾向财联社记者表示:“蔡钧毅特别喜欢上节目,上权威媒体的节目一般没问题,但是他也在不少‘第三方’媒体中发表观点,这些‘第三方’媒体是否具有权威性、又是否进行了不合法的导流合作,就不得而知了。”

上海证券高管得知蔡钧毅之事后震怒,专门召开针对蔡钧毅事件的内部通报会,对蔡钧毅作出免职处理,并形成了一份《何伟董事长在蔡钧毅事件通报会上的讲话》(以下简称“《讲话》”),挂在公司内网上警示。

根据这份《讲话》文件可知,由于蔡钧毅的宣传造势,有投资人对虚拟币进行投资,结果出现大幅亏损。于是投资者聚集到上海证券总部楼下,拉横幅声讨。“投资者打横幅找上门来,蔡钧毅被抓的事情才逐渐闹开了。”有知情人士称。

上海证券董事长何伟怒批蔡钧毅“让上海证券蒙羞,令研究所受辱”。上海证券当时回应道,蔡钧毅的行为是其个人行为,与公司无关。尽管公司一贯重视对全体员工行为规范的管理,但我们也会因此举一反三,进一步加强对员工的遵纪守法、合规执业的教育,提升员工合规合法和自我约束的意识。

违规自媒体被整治

2020年5月,中国证券业协会组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订,从几方面加强对经营机构和证券分析师自律管理,提升行业研究服务水平和质量。

其中提到,要加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为。此外,要求经营机构应当对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行统一规范管理,建立证券分析师向客户发布信息和言论的事前报备程序,定期安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群等,对其发布的内容进行抽查。

近来,违规自媒体账号被禁言处置。8月27日,国家网信办启动清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治。主要商业网站平台迅速行动,认真开展自查自纠,集中整治扰乱财经领域网络传播秩序8类违规突出问题。目前,已处置违规“自媒体”账号2929个,清理有害信息47153条,其中,关停封禁账号1793个,包括3个100万以上粉丝账号。目前,专项整治工作正在有序推进中。

在大型商业平台中,腾讯公司9月10日至9月16日期间共清理违规内容29160条,处置帐号2320个。头部财经账号“招财大牛猫”被永久禁言。腾讯表示,接下来,对拒不整改的帐号采取更为严厉的处罚措施,针对多次处理后仍继续发布违规内容,或故意利用各种手段恶意对抗的帐号,平台将进行永久封停。

新浪微博9月1日公示第一批财经自媒体违规账号,共处置52个账号,其中百万粉丝以上的账号2个,头部财经账号“股社区”赫然在列;十万粉丝到一百万粉丝的账号25个;一万粉丝到十万粉丝的账号20个。

快手自8月28日起开展专项行动,将平台内违规发布的财经信息、充当“黑嘴”、敲诈勒索、社会反映强烈的“自媒体”账号进行从严从重处罚、整治。本次共处置违规视频363条。


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