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迪拜一公司因未能遵守规定被罚款500万迪拉姆

2024-1-2 13:37| 发布者: 無言之痛| 查看: 1886 |原作者: 無言之痛

摘要: 迪拜金融服务管理局 (DFSA) 对一家违反 DFSA 合规系统立法的公司处以 5,023,375 迪拉姆的罚款。

迪拜金融服务管理局 (DFSA) 对一家违反 DFSA 合规系统立法的公司处以 5,023,375 迪拉姆的罚款。

该公司,R.J. O’Brien (Mena) Capital Limited 被发现犯有以下违规行为:

它没有进行足够的规划和分析,以确保在收购额外的经纪业务后能够遵守其持续的监管义务

高级管理层意识到合规资源的缺乏,但未能充分解决这一问题

然而,DFSA 没有发现任何证据表明该公司故意违法。该机构还承认该公司同意纠正其系统中的缺陷,并聘请外部合规专家协助并验证必要的补救措施是否已完成。

考虑到这一点,最初的较高罚款 10,251,789 迪拉姆被减少。

DFSA 执法主管帕特里克·米尼 (Patrick Meaney) 表示:“授权公司必须确保拥有足够的合规资源和其他资源,以便能够履行其法律和监管义务。合规性不是开展业务的附带成本,而是一项关键职能,必须在员工数量和质量方面配备充足的资源。”


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